积极应对美国337电池调查，中方企业大获全胜

——中国电池工业协会

 

一、概况：

这次官司打得十分艰苦，几经波折；也打得非常漂亮，终于反败为胜，而且大获全胜！

整个过程可以概括为：开局：困难重重，中盘：严重受挫，开庭：阳光灿烂，初裁：风云突变，终裁：云开雾散。

应对的模式归纳为：“企业为主、协会牵头、商会配合、政府支持、选好律师”

协会应对337调查的总体思路是：本着为行业服务的宗旨，坚持公开、公正、透明的原则；把握好：尽快摸清情况、组织联合应诉、协商选好律师事务所，协调确定费用的分摊方案，制定好切实、可行有效的应诉策略，建立和完善全过程信息畅通的运行机制等各个环节，力争胜诉，规避风险。

在尽快摸清情况中，要着重解决的问题是：明确特点，找到焦点，突出重点，解决难点。337调查案最显著的特点是：节奏快、制裁狠、费用高、难度大。任何一个企业要想单打独斗向美国劲量公司抗诉，都显得势单力薄，必须团结起来，联合应诉，方能取胜。联合应诉的前提是牵头协会的知名度、美誉度和凝聚力，加上企业的要求和政府的支持；焦点是，协会的准确定位；重点是组织和协调，包括选好律师，制定切实、可行和有效的应诉策略；难点是费用的筹集和合理分摊。

二、开局

（1）组织联合应诉

  美国劲量公司03年4月28日提出起诉，我们5月2日获得信息，时值五一长假，又是“非典”期间不能开会，立即通过电话、电传、电子邮件等方式，先后几次向企业发出通知：提供资料，通报情况，征求意见，要求企业表明态度，做好准备。企业一致表示请协会牵头联合应诉。更可喜得是好些还没有被起诉的企业也纷纷支持协会牵头的联合应诉.香港的几家企业也要求参加联合应诉，与此同时协会要求企业抽出精兵强将组织专门精干的应诉机构，立即进行各项准备工作。

（2）组织召开应诉工作会议

       美国ITC2003年5月28日正式立案，我们5月29日就在宁波召开了应诉工作会议。筛选和票选相结合，选择美国律师事务所；开源节流的筹资方式，明确费用的分摊原则、标准和办法；费用总量封顶与分期支付的运作方式；应诉策略中的有钢有柔:据分析，709专利有其内伤，绝非无暇可击，因此坚决一打到底。主打专利无效，兼顾专利不可执行和不侵权，不排除和解，但不主动和解，而要逼其和解。只有这样，其和解的条件才有可能被我们接受。

三、中盘我方严重受挫

（1）内外并举的两个联合态势的形成

国内是联合应诉，国外由我聘请的美国霍金豪森律师事务所牵头，将几乎所有的被诉企业聘请的律师也联合了起来，组成共同辩护小组，对共同辩护的应诉策略形成共识，一致同意共同辩护，分工合作，资源共享。这样一来就形成了内外并举的联合态势，也是力量和信心的有效展示，产生了一定的震慑效应。形势对我有利。

（2）劲量也非等闲之辈，先后采用拉打结合，分化瓦解和釜底

抽薪的计谋得逞，使我严重受挫。特别是已临近开庭时日本和新加坡的企业与劲量和解了。许多关键证据，我方不能共享了。这也是一个教训，在错综复杂和瞬息万变的国际纠纷中，暂时的盟友为了自己的利益，可能随时离你而去。原来的国际联合阵线，突然就变成了孤军奋战。就这样也没有丧失信心，经紧急商议及时采取了补救措施，在极其困难的情况下寻找了新的证据和证人。渡过了这一难关。

四、开庭：阳光灿烂

我们抗辩有力，证据充实，将对方逼到被动挨打的不利境地，表现为对方的主要证人回答问题结结巴巴，前言不搭后语，避重就轻，不敢正面回答问题，出现因紧张而身体不适，几次要求休庭。我方处于居高临下，掌握主动的态势。无奈之下，对方主动提出放弃8-12项专利要求。形势十分有利。

五、初裁：风云突变

今年6月2日ITC布洛克行政法官采用了一种异乎寻常的方式，既不完全支持对方，也不完全支持我方，在原则问题上支持对方--专利有效，我方侵权；在制裁方式上又不一棍子打死--全面排除，但配套出口美国的电池除外。这又暴露出了心虚、理亏的深层次问题。初裁的失利，又一次使我们陷入了困境。

六、终裁：云开雾散，大获全胜

对明显不公的初裁建议，我方坚决不服，强烈要求复议，尽管复议的难度很大，历史上ITC终裁推翻初裁决定的只有一例，我方紧锣密鼓地写出了长达500页的辩词，并做出了若终裁不利，根据法律程序再向联邦法院提出诉讼的准备，再一次显出一打到底的决心。在原告已经主动放弃8-12项专利要求的基础上，在此期间又迫使劲量公司，主动放弃了在欧洲的709专利请求，表现出了原告节节败退的迹象。

一个月后，传来好消息-ITC接受复议，而且复议的主要内容包括了中方提出的四个问题，都要求原告作出解答，对对方的质疑，就是对我方的支持，案子有希望了。2004年10月4日，ITC正式公布了最终裁决，认定原告劲量公司709专利，因不具备确定性而无效，从而终止了ITC对337电池调查案的调查。

这一结果公布后，美国媒体给予了大量的报道，大大提高了中国电池和相关电池企业在美国市场的知名度，相当于免费做了一次国际广告！

在整个案件的应诉过程中，连续克服了筹集经费的困难，国际联合阵线的被瓦解，初裁的败诉和复议的艰苦。确实一波三折，打得很艰苦，最后终于大获全胜。事后我们从侧面了解到，原告美国劲量公司很有感慨地谈到三个没有想到：没想到中国企业敢于积极应诉；没有想到“中国的电池工业协会”会投入如此之大的力量来组织企业联合应诉;没想到中国企业能坚持这麽久的时间.这正说明我们做对了.